科目名称:金融法规
试卷号:11049,11886
题型:多选题
题目:第79条规定,证券公司及其从业人员具有下列损害客户利益的欺诈行为的为欺诈客户.( ).
选项:A. 在证券发行和交易过程中进行虚假陈述 B. 公司发生重大亏损或者重大损失而未公开 C. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 D. 未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
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答案:C. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金, D. 未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券